6. pravidla jednání obchodníka s cennými papíry, investičního zprostředkovatele a vázaného zástupce ve vztahu k zákazníkovi a mezi sebou navzájem
Otázka: Jakým způsobem zaznamenává investiční zprostředkovatel údaje o přijatých a předaných pokynech týkajících se investičních nástrojů?
Odpovědi (Jedná správná odpověď)
|
A
|
Údaje zaznamenává pouze obchodník s cennými papíry, a to po jejich předání.
|
|
B
|
Vede Evidenci smluv a přijatých a předaných pokynů.
|
|
C
|
Vede Deník obchodníka s cennými papíry.
|
|
D
|
Vede Evidenci zákazníků a potenciálních zákazníků.
|
Evidence investičního zprostředkovatele se skládá ze dvou částí, přičemž první z nich je Evidence smluv a přijatých a předaných pokynů. Druhou částí je Evidence osob, která obsahuje údaje o osobách jejichž identifikace se vyskytuje v Evidenci smluv a přijatých a předaných pokynů.
zobrazit správné odpovědi
§ 20 a příloha č. 2 vyhlášky č. 308/2017 Sb., o podrobnější úpravě některých pravidel při poskytování investičních služeb.