3. postupy při zjišťování a řízení střetu zájmů
Otázka: Jaká povinnost platí pro investičního zprostředkovatele při poskytování investiční služby investičního poradenství?
Odpovědi (Jedná správná odpověď)
|
A
|
Nejsou stanoveny žádné konkrétní povinnosti, postačuje obecné ustanovení o povinnosti vykonávat činnost obezřetně.
|
|
B
|
Nesmí svým vázaným zástupcům povolit nabízení investičních nástrojů na základě omezené analýzy investičních nástrojů.
|
|
C
|
Musí informovat zákazníka, že službu poskytuje závisle nebo nezávisle.
|
|
D
|
Nesmí poskytovat investiční poradenství týkající se investičních nástrojů vydaných nebo vytvořených obchodníkem s cennými papíry, na něhož je smluvně navázán.
|
Účelem ochrany zákazníků jakožto příjemců investičního poradenství je poskytnout jim informace, ze kterých je zřejmá závislost investičního zprostředkovatele nebo jeho závislost na určitém tvůrci investičního nástroje.
zobrazit správné odpovědi
Zákon č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu, § 15d odst. 5.