Případové studie
Případová studie
Na pracovníka obchodníka s cennými papíry se obrátí nový zákazník, který má zájem investovat volné finanční prostředky. Tento nový zákazník má zájem jak o investiční poradenství, tak i o samotné zprostředkování nabytí investičních nástrojů. Preferuje investice do veřejně obchodovaných akcií.
Otázka: Jaké informace, dokumenty či prohlášení z nabízených možností si příslušný pracovník obchodníka s cennými papíry musí od zákazníka vyžádat?
Odpovědi (Jedná správná odpověď)
|
A
|
Rodný list zákazníka
|
|
B
|
Informace o jeho odborných znalostech a zkušenostech v oblasti investic.
|
|
C
|
Výpis z trestního rejstříku zákazníka, ne starší 3 měsíců.
|
|
D
|
Potvrzení o založení majetkového účtu u Centrálního depozitáře cenných papírů.
|
Obchodník s cennými papíry si vždy musí od zákazníka vyžádat informace o jeho odborných znalostech a zkušenostech v oblasti investic.
zobrazit správné odpovědi
Zákon č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu, § 15h odst. 1 písm. a)