1. právní předpisy z oblasti podnikání na kapitálovém trhu týkající se investičních služeb, ochrany před zneužitím trhu a opatření proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu (AML)

Příslušné nařízení vymezuje finanční poradce, na které se vztahují některé z informačních povinností předepsaných SFDR, taxativním výčtem v čl. 2 bodě 11. Mezi finanční poradce dle tohoto ustanovení patří mj. právě investiční podniky, které poskytují investiční poradenství. Z adaptace SFDR do zákona č. 256/2004 Sb. o podnikání na kapitálových trzích vyplývá, že jde mj. o ty obchodníky s cennými papíry, kteří poskytují investiční poradenství týkající se investičních nástrojů, a zároveň mají alespoň 3 zaměstnance. Na obchodníky s cennými papíry zaměstnávající méně než 3 zaměstnance se SFDR nepoužije, neboť se na ně použije výjimka podle čl. 17 daného nařízení, která je promítnuta do adaptace SFDR do ZPKT. Odpověď v tom smyslu, že SFDR se použije pouze na finanční poradce poskytující pojišťovací poradenství k pojistným produktům s investiční složkou, není správná, neboť taxativní výčet finančních poradců je širší (mj. zahrnuje např. úvěrové instituce či správcovské společnosti subjektů kolektivního investování do převoditelných cenných papírů, které poskytují investiční poradenství, a další finanční poradce.