5. pravidla vytváření investičního nástroje nabízeného zákazníkovi, nabízení investičního nástroje vytvořeného jinou osobou
Otázka: V souvislosti s nabízeným investičním nástrojem a investiční službou musí obchodník s cennými papíry zajistit:
Odpovědi (Více správných odpovědí)
|
A
|
Dodržování požadavků týkajících se vhodnosti investičního nástroje nebo služby pro určený cílový trh.
|
|
B
|
Dostatečnou odbornou znalost jeho pracovníků týkající se vlastnosti nabízených investičních nástrojů, rizik s nimi spojených a určeného cílového trhu.
|
|
C
|
Kontrolu systému nabízení investičního nástroje osobou vykonávající kontrolu dodržování právních předpisů (compliance).
|
|
D
|
Kontrolu systému nabízení investičního nástroje vedoucím orgánem obchodníka s cennými papíry.
|
Konkretizace povinností obchodníka s cennými papíry při jednání se zákazníky stanoví kromě věcných povinností i organizační povinnosti týkající se kontroly ze strany compliance a zapojení vedoucího orgánu do kontroly a dále povinnost zajistit odborné znalosti pracovníků dostatečné pro nabízení a doporučování investičních nástrojů a poskytování služeb.
zobrazit správné odpovědi
V souvislosti s nabízeným investičním nástrojem a investiční službou musí obchodník s cennými papíry zajistit: