Případové studie
Případová studie
Pracovníka banky kontaktuje jednatel společnosti s ručením omezeným (dále jen jako "společnost"), která není klientem banky. Jedná se o výrobní společnost exportující do zahraničí a ve vztahu k exportu plánuje využít investiční služby nabízené touto bankou.
Otázka: Tato společnost je pro banku zcela novým klientem. Před tím, než s ní vstoupí do obchodního vztahu, si tak pracovník banky musí mimo jiné vyžádat informace:
Odpovědi (Jedná správná odpověď)
|
A
|
O kvalifikaci a zkušenostech vedení a vlastníků společnosti.
|
|
B
|
Zda jednatel či společníci společnosti nejsou politicky exponovanými osobami.
|
|
C
|
O bezproblémovém plnění daňových povinností na straně společnosti.
|
|
D
|
O bezúhonnosti jednatele společnosti.
|
V souladu s ustanovením § 8 odst. 3 zákona č. 253/2008 Sb., o některých opatřeních proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu musí povinná osoba (tedy i OCP) zjistit, zda klient není politicky exponovanou osobou.
zobrazit správné odpovědi
Zákon č. 253/2008 Sb., o některých opatřeních proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu, § 8 odst. 3.