3. postupy při zjišťování a řízení střetu zájmů
Otázka: O střet zájmů obchodníka s cennými papíry se zákazníkem se jedná také v následujícím případě:
Odpovědi (Jedná správná odpověď)
|
A
|
Obchodník s cennými papíry má zájem upřednostnit zájmy jiných zákazníků před zájmy zákazníka.
|
|
B
|
Obchodník s cennými papíry umožní svému statutárnímu orgánu jednat se zákazníkem.
|
|
C
|
Obchodník s cennými papíry jedná s klientem jako s neprofesionálním zákazníkem.
|
|
D
|
Obchodník s cennými papíry nepožaduje od vázaných zástupců informace o stavu obchodu se zákazníkem.
|
Řízení střetu zájmů je jedním z předpokladů řádného a obezřetného výkonu činnosti, které má chránit zákazníky. Obchodník s cennými papíry je povinen oblast střetu zájmů rozpracovat ve svém řídicím a kontrolním systému, což bývá upraveno v různých vnitřních předpisech. Vázaní zástupci mají povinnost vznik střetu zájmů oznamovat, obchodník pak informuje zákazníka.
zobrazit správné odpovědi
Zákon č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu, § 11a