Případové studie
Případová studie
Na pracovníka obchodníka s cennými papíry se obrátí nový zákazník, který má zájem investovat volné finanční prostředky. Tento nový zákazník má zájem jak o investiční poradenství, tak i o samotné zprostředkování nabytí investičních nástrojů. Preferuje investice do veřejně obchodovaných akcií.
Otázka: Obchodník s cennými papíry má mimo jiné povinnost zjišťování a řízení střetu zájmů. Ve vztahu k zákazníkovi to znamená, že:
Odpovědi (Jedná správná odpověď)
|
A
|
Je v souladu s péčí řádného hospodáře vždy povinen realizovat zisk, i pokud je tomuto dojde na úkor zákazníka.
|
|
B
|
Nesmí získat finanční prospěch nebo se vyhnout finanční ztrátě na úkor zákazníka.
|
|
C
|
Nesmí poskytovat investiční služby konkurentům zákazníka.
|
|
D
|
Nikdy nesmí zároveň obchodovat s investičním nástrojem na vlastní účet a na účet zákazníka.
|
Obchodník s cennými papíry má povinnost zjišťovat, předcházet a řídit střet zájmů ve vztahu k zákazníkům, což mimo jiné znamená povinnost předcházet situacím, kdy by se vyhnul finanční ztrátě či získal prospěch na úkor zákazníka.
zobrazit správné odpovědi
Husták, Z., Smutný, A. Investiční služby a nástroje po rekodifikaci, C.H. Beck: Praha, 2016, s. 180 - 181