Případové studie
Případová studie
Pan Smetana se na investičního poradce (vázaného zástupce obchodníka s cennými papíry) obrátil s žádostí o optimalizaci svého investičního portfolia. Poradce z předložených dokumentů zjistil, že pan Smetana drží převážně akciové fondy s předplaceným vstupním poplatkem.
Otázka: Pan Smetana při další schůzce informoval poradce, že pojal úmysl investovat do investičních certifikátů (derivátových produktů).
Odpovědi (Jedná správná odpověď)
|
A
|
Taková investice je přiměřená klientovým znalostem a zkušenostem. Jedná-li poradce jménem a na účet investičního zprostředkovatele, nemůže k derivátovým produktům poskytovat služby.
|
|
B
|
Taková investice je nepřiměřená klientovým znalostem a zkušenostem. Jedná-li poradce jménem a na účet investičního zprostředkovatele, nemůže k derivátovým produktům poskytovat služby.
|
|
C
|
Taková investice je nepřiměřená klientovým znalostem a zkušenostem. Jedná-li poradce jménem a na účet investičního zprostředkovatele, může k derivátovým produktům poskytovat služby.
|
|
D
|
Taková investice je přiměřená klientovým znalostem a zkušenostem. Jedná-li poradce jménem a na účet investičního zprostředkovatele, může k derivátovým produktům poskytovat služby.
|
Derivátové produkty jsou z podstaty určeny pouze pro klienty s vysokou úrovní znalostí a zkušeností, investiční zprostředkovatelé nejsou oprávněni k nim poskytovat služby.
zobrazit správné odpovědi
Zákon č. 256/2004 Sb. o podnikání na kapitálovém trhu