Případové studie
Případová studie
Společnost Silesian Wood s.r.o. je malá rodinná firma, která se zabývá vyřezáváním ozdobných ornamentů do dřeva. V současné době má na účtech u bank uloženo cca 2 miliony korun, které slouží jako rezerva pro případ nenadálých událostí. Společnost nicméně nepočítá s tím, že by je v blízké budoucnosti potřebovala využít na nějaký konkrétní účel, protože z pravidelného příjmu se společníci i zaměstnanci dobře uživí a do dalšího rozvoje firma investovat neplánuje. Pan Rostislav Rychlý, který o sobě tvrdí, že je investiční zprostředkovatel (dále jen "zprostředkovatel"), nabídl společnosti Silesian Wood s.r.o. (dále jen "zákazník"), že by jí část volných prostředků pomohl zainvestovat na kapitálovém trhu tak, aby dosáhla lepšího zhodnocení než na bankovních účtech. Zprostředkovatel se se zákazníkem domluvil na investici ve výši 1 milionu Kč na investiční horizont cca 5 let. Uvedené zadání se vztahuje ke všem následujícím otázkám.
Otázka: Jakým způsobem je zprostředkovatel povinen informovat zákazníka o svém povolení k výkonu činnosti?
Odpovědi (Jedná správná odpověď)
|
A
|
Nejpozději při poskytnutí investiční služby sdělit zákazníkovi údaje o své osobě, kontaktní údaje a číslo svého oprávnění k výkonu činnosti.
|
|
B
|
Na žádost zákazníka sdělit, že povolení k výkonu činnosti si může zákazník ověřit v registru vedeném Českou národní bankou.
|
|
C
|
V dostatečném předstihu před poskytnutím investiční služby sdělit zákazníkovi, že má příslušné povolení k výkonu činnosti, a název a kontaktní adresu orgánu, který toto povolení vydal.
|
|
D
|
Před poskytnutím investiční služby sdělit kontaktní údaje na zastoupeného, kterému zprostředkovatel předává pokyny, aby si u něj mohl zákazník existenci povolení k výkonu činnosti ověřit
|
Osoba jednající se zákazníky je povinna v dostatečném předstihu před poskytnutím investiční služby poskytnout zákazníkovi prohlášení, že má příslušné povolení k výkonu činnosti, a název a kontaktní adresu příslušného orgánu, který toto povolení vydal.
zobrazit správné odpovědi
Nařízení EK 2017/565, čl. 47 odst. 1 písm. d)